Page 14 - IMC_Ethic_code_hr

IMC

INT’L METALWORKING CO.
Transakcije s Venezuelom. Zbog stalnih i povećanih zabrinutosti vlade SAD-a u pogledu političkih i društvenih
kretanja u Venezueli, Ured za nadzor inozemne imovine Ministarstva financija SAD-a („OFAC”) i druge savezne
agencije razvile su i provele programe sankcija za razne specifične industrije, vladine agencije i fizičke osobe te
posebno utvrđene fizičke i pravne osobe. Kad se razmotre u svojoj širini i složenosti, razni programi sankcija de
facto čine embargo na Venezuelu. Kao posljedica navedenoga, IMC ima politiku o neposlovanju s Venezuelom,
odnosno s fizičkim ili pravnim osobama koje čine vladu Venezuele.
Radi sukladnosti s prethodno navedenim zakonima i programima sankcija, nijedan član IMC-a ne smije
se upuštati u bilo kakvu prethodno opisanu transakciju ili ponašanje za koje je poznato da uključuje
Venezuelu, izravno ili neizravno, bez prethodnog savjetovanja sa službenikom za sukladnost IMC-a.

Transakcije s određenim blokiranim fizičkim osobama, pravnim osobama i skupinama. Sjedinjene države i druge
zemlje u kojima IMC posluje imaju razne popise ograničenih/uskraćenih strana kojima se članovima IMC-a
može zabraniti ili ograničiti uključivanje u transakcije sa stranama navedenima na tom popisu te poslovnim
subjektima koji su u vlasništvu takvih strana ili ih one nadziru. Takvi popisi mogu se izdavati, ažurirati i/ili opozvati
(ponekad čak i nekoliko puta tjedno) i objaviti mrežno ili u tiskanom obliku. Najveći i najrestriktivniji popis SAD-a
je Popis posebno označenih državljana i blokiranih osoba („SDN”) koji vodi OFAC. Sve moguće transakcije
ili poslovi sa stranom utvrđenom na SDN-u ili u bilo kojem drugom popisu koji vodi OFAC (uključujući strane
koje su konstruktivno blokirane zbog pravila OFAC-a od 50 posto), izravno ili neizravno, potrebno je odmah
prijaviti službeniku za sukladnost IMC-a i ne smiju se nastaviti bez njegova/njezina prethodnog odobrenja.

Za sve članove IMC-a, nijedna osoba iz SAD-a, proizvod američkog podrijetla ili američki dolar ni pod kojim
uvjetima neće biti uključen u bilo koju transakciju ili poslovanje s fizičkom osobom, pravnom osobom,
zrakoplovom ili plovilom na koje se primjenjuju gospodarske sankcije SAD-a (uključujući SDN-e i SSI-e). U
te svrhe, izraz osoba iz SAD-a uključuje bilo kojeg državljana SAD-a, osobu s trajnim boravištem u SAD-u
(nositelji zelene karte), bilo koju osobu fizički prisutnu u SAD-u neovisno o useljeničkom statusu, bilo koju
pravnu osobu, banku ili drugu financijsku instituciju ustrojenu prema zakonima SAD-a (uključujući inozemne
podružnice) ili bilo koju osobu na koju se na drugi način primjenjuje nadležnost SAD-a (npr. osobe koje
upotrebljavaju sredstva trgovine među saveznim državama kao što je internet ili druge komunikacijske usluge).
Prije uključivanja u bilo koju transakciju, članovi IMC-a trebali bi provesti primjenjivu provjeru stranaka, mjere
dubinske analize i odgovarajuću istragu prije ulaska u posao s trećom stranom (uključujući prodavatelje
i kupce te druge poslovne suradnike) kako bi bili sigurni da se na takve strane ne primjenjuju sankcije
ili da nisu povezane s bilo kojom pravnom ili fizičkom osobom na koju se sankcije primjenjuju.
Nadalje, nijedan član IMC-a ne smije omogućavati bilo kakvu transakciju s bilo kojom državom ili regijom
na koju se sankcije primjenjuju, ili poduzimati bilo koju aktivnost koja će uzrokovati ili bi mogla uzrokovati
uključenost osobe iz SAD-a u omogućavanje bilo koje takve transakcije. „Omogućavanje” uključuje bilo
kakvu neovlaštenu aktivnost osobe iz SAD-a kojom se pomaže ili podupire trgovinska aktivnost bilo koje
osobe na koju se primjenjuju sankcije. Na primjer, informacije o koje osoba iz SAD-a uputi osobi koja
nije iz SAD-a, a odnose se na mogućnost poslovanja s nadležnošću na koje se primjenjuju sankcije, ili
traženje informacije od osobe iz SAD-a o transakciji koja uključuje sankcionirane strane može se smatrati
zabranjenim omogućavanjem prema važećem programu sankcija OFAC-a. Priroda gospodarskih i trgovinskih
sankcija vrlo je široka, posebno programi SAD-a prema kojima se zabrane ili drugi rizici sankcija mogu
ekstrateritorijalno proširiti na ponašanje inozemnih osoba ako su u transakciju uključeni subjekti sankcija.

Članovi IMC-a trebali bi se posavjetovati s timom za sukladnost ako postoji zabrinutost
u pogledu sankcija ili ako postoje bilo kakva pitanja ili su potrebna pojašnjenja o njihovoj
sukladnosti s obvezama povezanima sa sankcijama koje su dio inozemne politike.

14