Page 14 - IMC Ethics code 2022_se

IMC

INT’L METALWORKING CO.
Transakcije sa Venecuelom. Zbog neprekidne i rastuće zabrinutosti američke vlade u vezi sa
političkim i društvenim dešavanjima u Venecueli, Ministarstvo finansija SAD, Odeljenje za poslove
sa inostranstvom („OFAC“) i druge federalne agencije razvili su i sproveli programe sankcija u vezi
sa različitim specifičnim delatnostima, vladinim agencijama i pojedincima, i posebno identifikovanim
pojedincima i entitetima. Različiti programi sankcija, kada se uzmu u obzir njihova širina i složenost,
čine ovo de fakto embargom za Venecuelu. Kao posledica toga, IMC ima politiku da ne posluje sa
ili u Venecueli, ili sa pojedincima ili entitetima koji učestvuju u vladi Venecuele. Da bi se osigurala
usklađenost sa gore navedenim zakonima i programima sankcija, ni jedan član IMC-a ne sme da
učestvuje u bilo kojoj transakciji ili postupku vrste opisane gore za koje je poznato da uključuje Venecuelu,
posredno ili neposredno, bez prethodne konsultacije sa službenikom za usklađenost IMC-a.
Transakcije sa određenim blokiranim pojedincima, entitetima i grupama. Sjedinjene Američke Države
i druge zemlje u kojima IMC posluje vode različite liste stranaka na koje se primenjuju ograničenja ili
zabrane, koje mogu zabraniti ili ograničiti članovima IMC-a da učestvuju u transakcijama sa stranama
navedenim na listi i entitetima u njihovom vlasništvu ili pod njihovom kontrolom. Ove liste mogu biti izdate,
ažurirane i/ili opozvane (ponekad čak i nekoliko puta nedeljno) i objavljene bilo onlajn ili u štampanom
obliku. Najveća i najrestriktivnija američka lista je Spisak državljana imenovanih zemalja i blokiranih
lica („SDN“) kojom upravlja OFAC. Sve potencijalne transakcije ili poslovi sa stranom navedenom na
SDN-u ili bilo kojoj drugoj listi kojom upravlja OFAC (uključujući strane koje su konstruktivno blokirane
kao rezultat OFAC-ovog pravila od 50 procenata), posredno ili neposredno, moraju se odmah prijaviti
službeniku za usklađenost IMC-a i ne smeju se nastaviti bez njegovog/njenog prethodnog odobrenja.

Za sve članove IMC-a, ni pod kojim uslovima državljani ili stanovnici SAD-a, predmeti američkog porekla
ili američki dolar ne smeju biti uključeni, posredno ili neposredno, u bilo koju transakciju ili poslovanje
sa pojedincem, entitetom, vazduhoplovom ili plovilom koje podleže američkim ekonomskim sankcijama
(uključujući SDN i SSI - Spisak državljana imenovanih zemalja i Oznake sektornih sankcija). U te svrhe,
pojam osoba iz SAD-a uključuje bilo kojeg državljanina SAD-a, stranca sa stalnim prebivalištem u SAD-u
(imaoca zelene karte), bilo koju osobu koja je fizički prisutna u SAD-u bez obzira na imigracioni status, bilo
koji entitet, banku ili drugu finansijsku ustanovu ustrojenu u skladu sa zakonima SAD-a (uključujući njihova
strana predstavništva) ili bilo koju osobu koja na drugi način podleže jurisdikciji SAD-a (npr. osobe koje
koriste instrumente međudržavne trgovine u SAD-u, kao što su internet ili druge komunikacione usluge).

Pre nego što uđu u bilo koju transakciju, članovi IMC-a treba da sprovedu proveru stranke na važeći
propisani način, mere dubinske analize i odgovarajuću istragu, pre nego što se povežu sa trećom
stranom (uključujući dobavljače, klijente i druge poslovne saradnike), kako bi bili sigurni da takve
strane nisu sankcionisane ili povezane sa bilo kojim licem ili subjektom koji je sankcionisan.
Pored toga, ni jedan član IMC-a ne sme da pojednostavi ili pospeši bilo koju transakciju sa bilo kojom
sankcionisanom zemljom ili regionom, niti da preduzme bilo koju radnju koja će izazvati ili može dovesti do
toga da osoba iz SAD-a bude uključena u olakšavanje bilo koje takve transakcije. „Olakšavanje / pospešivanje
/ pojednostavljenje“ uključuje svaku nedopuštenu radnju lica iz SAD-a koja pomaže ili podržava trgovinsku
aktivnost predmetom sankcija, a koju obavlja bilo koje lice. Na primer, ako lice iz SAD-a preusmeri ili ukaže
na poslovnu priliku sa sankcionisanom jurisdikcijom licu nepovezanom sa SAD-om, ili traženje informacija
od lica iz SAD-a u vezi sa transakcijom koja uključuje sankcionisane strane može se smatrati zabranjenim
pospešivanjem u skladu sa važećim programom sankcija OFAC-a. Ekonomske i trgovinske sankcije su
veoma široke prirode, posebno američki programi, prema kojima se zabrane ili drugi rizici od sankcija mogu
eksteritorijalno proširiti na postupke stranih lica, u slučajevima gde su ciljevi sankcija uključeni u transakciju.

Članovi IMC-a treba da se konsultuju sa timom za usklađenost IMC-a gde postoji zabrinutost
ili bojazan u vezi sa sankcijama, ili ako postoje bilo kakva pitanja ili nužnost pojašnjenja po
pitanju njihove usklađenosti sa obavezama u vezi sa spoljnopolitičkim sankcijama.

14