Page 14 - IMC_Ethics_code_2022_sk

IMC

INT’L METALWORKING CO.
Transakcie s Venezuelou. Vzhľadom na pretrvávajúce a rastúce obavy vlády USA týkajúce sa politického
a sociálneho vývoja vo Venezuele, Úrad pre kontrolu zahraničných aktív (“OFAC”) Ministerstva financií
USA a ďalšie federálne agentúry vyvinuli a implementovali sankčné programy týkajúce sa rôznych
špecifických odvetví, vládnych agentúr a jednotlivcov ako aj konkrétne identifikovaných osôb a
subjektov. Tieto rôzne sankčné programy, po zvážení ich rozsahu a zložitosti predstavujú de facto
embargo voči Venezuele. V dôsledku toho sa spoločnosť IMC rozhodla neobchodovať s alebo vo
Venezuele, a s jednotlivcami alebo subjektmi, ktoré tvoria vládu Venezuely. V rámci zabezpečenia
súladu s vyššie uvedenými zákonmi a sankčnými programami sa preto bez predchádzajúcej konzultácie
s IMC Compliance Officer žiadny člen spoločnosti IMC nesmie zapojiť do žiadnej transakcie alebo
konania vyššie opísaného typu, o ktorom je známe, že priamo alebo nepriamo zahŕňa Venezuelu.
Transakcie s určitými blokovanými jednotlivcami, entitami a skupinami. Spojené štáty americké a
ďalšie krajiny, v ktorých spoločnosť IMC podniká, vedú rôzne zoznamy obmedzených/odmietnutých
strán, ktoré môžu členom skupiny IMC zabrániť alebo obmedziť zapájať sa do transakcií s
uvedenými stranami a subjektmi, ktoré vlastnia alebo kontrolujú. Tieto zoznamy môžu byť vydávané,
aktualizované a/alebo odvolávané (niekedy aj niekoľkokrát týždenne) a zverejňované či už online
alebo v tlačenej forme. Najväčším a najreštriktívnejším zoznamom v USA je Zoznam špeciálne
určených štátnych príslušníkov a blokovaných osôb („SDN“), ktorý spravuje OFAC. Akékoľvek
potenciálne transakcie alebo rokovania so stranou, ktorá bola identifikovaná na zozname SDN alebo
akomkoľvek inom zozname spravovanom úradom OFAC (vrátane strán, ktoré sú konštruktívne
zablokované v dôsledku 50-percentného pravidla OFAC), či už priamo alebo nepriamo, musia byť
okamžite nahlásené IMC Compliance Officerovi, bez ktorého súhlasu sa nesmú uskutočniť.

Pre všetkých členov skupiny IMC platí, že sa za žiadnych okolností nebudú osoby z USA, položky s
pôvodom v USA alebo americký dolár podieľať, či už priamo alebo nepriamo, na akejkoľvek transakcii
alebo obchodovaní s jednotlivcom, subjektom, lietadlom alebo plavidlom, na ktoré sa vzťahujú
ekonomické sankcie USA (vrátane SDN a SSI). Pre tieto účely sa za osobu z USA považuje každý občan
USA, cudzinec s trvalým pobytom v USA (držiteľ zelenej karty), akákoľvek osoba fyzicky sa nachádzajúca
v USA bez ohľadu na imigračný status, akýkoľvek subjekt, banka alebo iná finančná inštitúcia (vrátane
zahraničných pobočiek) organizovaná podľa zákonov USA alebo akákoľvek osoba inak podliehajúca
jurisdikcii USA (napr. osoby využívajúce nástroje medzištátneho obchodu v USA, ako je internet alebo iné
komunikačné služby).

Pred zahájením akejkoľvek transakcie a pred stykom s akoukoľvek treťou stranou (vrátane predajcov
a zákazníkov a iných obchodných partnerov) členovia IMC vykonajú príslušné preverenie strán,
opatrenia povinnej starostlivosti a primerané vyšetrovanie, aby sa ubezpečili, že dotknuté strany nie sú
sankcionované alebo spojené s kýmkoľvek, kto je sankcionovaný, alebo s akýmkoľvek sankcionovaným
subjektom.
Okrem toho žiadny člen IMC nesmie napomáhať akejkoľvek transakcii s akoukoľvek sankcionovanou
krajinou alebo regiónom, ani podnikať žiadne kroky, ktoré by mohli spôsobiť alebo viesť k tomu, že
osoba z USA bude zapojená do uľahčenia priebehu takejto transakcie. „Uľahčenie/napomáhanie“ zahŕňa
akúkoľvek nelicencovanú akciu osoby z USA, ktorá podporuje alebo napomáha obchodnej činnosti s
Cieľom sankcií zo strany akejkoľvek osoby. Napríklad postúpenie obchodnej príležitosti so sankcionovanou
jurisdikciou osobou z USA osobe mimo USA alebo vyžiadanie informácií od osoby z USA v súvislosti
s transakciou, ktorá zahŕňa sankcionované strany, možno považovať za zakázané uľahčovanie podľa
platného programu sankcií OFAC. Ekonomické a obchodné sankcie sú svojou povahou veľmi rozsiahle,
najmä pokiaľ ide o americké programy, v rámci ktorých sa zákazy alebo iné sankčné riziká môžu
rozšíriť extrateritoriálne na správanie zahraničných osôb, kde sú Ciele sankcií zahrnuté v transakcii.

V prípade, že sa vyskytnú obavy týkajúce sa sankcií alebo ak existujú akékoľvek otázky prípadne
vysvetlenia týkajúce sa dodržiavania záväzkov týkajúcich sa sankcií v oblasti zahraničnej politiky,
mali by sa členovia IMC poradiť s tímom IMC Compliance.

14