Page 14 - IMC_Ethics_code_2022_ro

IMC

INT’L METALWORKING CO.
Tranzacții cu Venezuela. Datorită preocupărilor continue și tot mai mari ale guvernului SUA cu privire la
evoluțiile politice și sociale din Venezuela, Biroul de Control al Activelor Străine al Departamentului Trezoreriei
SUA („OFAC”) și alte agenții federale au dezvoltat și implementat programe de sancțiuni referitoare
la o varietate de aspecte specifice. industrii, agenții guvernamentale și persoane fizice și persoane și
entități identificate în mod specific. Diferitele programe de sancțiuni, luate în considerare în amploarea
și complexitatea lor, fac din acesta un embargo de facto asupra Venezuelei. În consecință, IMC are o
politică de a nu face afaceri cu sau în Venezuela, sau cu persoane sau entități care constituie guvernul
Venezuelei. Pentru a asigura conformitatea cu legile și programele de sancțiuni de mai sus, niciun membru
IMC nu se poate implica în vreo tranzacție sau comportament de tipul descris mai sus despre care se știe
că implică Venezuela, direct sau indirect, fără consultarea prealabilă cu Ofițerul de conformitate IMC.
Tranzacții cu anumite persoane, entități și grupuri blocate. Statele Unite și alte țări în care IMC își desfășoară
activitatea mențin diverse liste de părți restricționate/refuzate, care pot interzice sau restricționa membrii
IMC să se angajeze în tranzacții cu părți listate și entități deținute sau controlate de aceștia. Aceste
liste pot fi emise, actualizate și/sau revocate (uneori, de câte ori pe săptămână) și publicate, indiferent
dacă sunt online sau tipărite. Cea mai mare și mai restrictivă listă din S.U.A. este Lista de cetățeni
special desemnați și persoane blocate („SDN”), administrată de OFAC. Orice tranzacție sau tranzacție
potențială cu o parte identificată în SDN sau orice altă listă administrată de OFAC (inclusiv părțile care
sunt blocate în mod constructiv ca urmare a Regulii 50% a OFAC), fie direct sau indirect, trebuie raportate
imediat responsabilului de conformitate IMC. și nu va continua fără aprobarea prealabilă a acestuia.
Toți membrii IMC, inclus persoanele din SUA, articolele de origine americană sau dolarul american
nu vor fi implicate, direct sau indirect, în orice tranzacție sau afacere cu o persoană fizică, entitate,
aeronavă sau navă supusă sancțiunilor economice din SUA (inclusiv SDN-uri și SSI-uri). În acest scop,
termenul persoană americană include orice cetățean american, străin rezident permanent în SUA (titular
de card verde), orice persoană prezentă fizic în SUA, indiferent de statutul de imigrare, orice entitate,
bancă sau altă instituție financiară organizată în conformitate cu legile S.U.A. (inclusiv sucursalele lor
străine) sau orice persoană aflată în alt mod sub jurisdicția SUA (de exemplu, persoane care utilizează
instrumentele comerțului interstatal din SUA, cum ar fi internetul sau alte servicii de comunicații).

Înainte de a intra în orice tranzacție, membrii IMC trebuie să efectueze o verificare adecvată
a părților, măsuri de verificare prealabilă și o investigație adecvată înainte de a se angaja cu
o terță parte (inclusiv vânzători și clienți și alți asociați de afaceri), pentru a asigura că aceste
părți nu sunt sancționate sau afiliate cu oricine sau orice entitate care este sancționată.

În plus, niciun membru IMC nu poate facilita orice tranzacție cu orice țară sau regiune sancționată sau să
ia orice acțiune care va determina sau poate duce la implicarea unei persoane din SUA în facilitarea unei
astfel de tranzacții. „Facilitare” include orice acțiune fără licență a unei persoane din S.U.A. care asistă
sau sprijină activitatea de tranzacționare cu o risc de sancțiuni, de către orice persoană. De exemplu,
trimiterea unei oportunitati de afaceri cu o jurisdicție sancționată de către o persoană din S.U.A. către
o persoană din afara de S.U.A. sau solicitarea de informații de la o persoană din S.U.A. cu privire la o
tranzacție care implică părți sancționate poate fi considerată o facilitare interzisă în temeiul programului
de sancțiuni OFAC aplicabil. Sancțiunile economice și comerciale sunt de natură foarte amplă, în special
programele din SUA, în temeiul cărora interdicțiile sau alte riscuri de sancțiuni pot fi extinse extrateritorial
la comportamentul persoanelor străine, în care țintele sancțiunilor sunt implicate într-o tranzacție.

Membrii IMC sunt obligaţi să consulte echipa de conformitate IMC în cazul în care este
ridicată o îngrijorare cu privire la sancțiuni sau dacă există întrebări sau clarificări cu
privire la respectarea obligațiilor de politică externă în materie de sancțiuni.

14